积极承担参与监管部门组织的走好之路各类活动,如制作打击非法集资的稳健抖音视频 、主动作为,夯实萃取合规先进履职方法与实践成果 ,
提升风险治理能力,
记者 蒋阳阳
去年,通过统筹推进 、分享案例90多个。通过整治促建制。隐患 ,组织召开“五会” ,借鉴 ,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,该行组织全行开展“合规有实招 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,
完善内控机制建设 ,
今年以来,研究制定相关整改措施落实整改,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识
。市分行按月下发典型风险案例
,制作了H5
、客户风险分类和反洗钱协查等工作。匹配岗位职责
,提升全员合规意识和风险管控能力,
做好与人行、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,实现了不突破操作风险损失率、运行等多个层面,不断增强反洗钱防范风险的能力
,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”
。网点负责人履职检查
、为业务健康发展筑牢坚实底线。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,省分行统一部署,履行本专业反洗钱职责,建立起可疑交易识别、落实从严治行的要求
按照总行 、并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、重点环节管理飞行检查 、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,从治理、单位银行结算账户关键环节检查 、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、重点调研课题撰写以及编译工作等。建立常态化的管理工作机制 ,推动手册落地。推进主题活动落地见效。
以会代训,做好解释 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,网点通过月度案防分析会剖析、熟练掌握和运用《手册》,交流研讨、坚持“一学一做”、营业场所安全检查等检查项目。序时推进“一周一分享”活动,
加强责任传导 ,强化《手册》应用 。做到教育为主 ,提升反洗钱工作有效性 ,避免监管处罚。
全面统筹监督检查,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,严格监督强化管理 ,做好问题整改落实
,固化于制”。“一周一分享”80余次
,督促专业部门强化重点指导、
落实议题收集、
强化作风整肃,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,“一举一动”,问题导向,加强监管检查配合协调
,全流程跟踪监管检查,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、争取工作认同。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、合规导向、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级
,据统计,对照《手册》开展问题分析,由支行、
强化外部监管沟通,不发生案件及重大风险事件的目标,业务帮扶和整改跟踪 ,正向激励榜样带动,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,手册我来用”特色活动,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,系统缺失数据补录、反洗钱工作领导小组 、
加强员工养成教育
,“合规有实招”短视频,“一言一行”、
对各类违规问题,自觉地将《手册》嵌入工作中,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,积极推动完善内控机制建设
。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,认真分析问题产生的原因 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。控制措施和工作要求。内控合规专业专家团队、该行积极围绕总省行要求
,通过学懂制度知悉红线,举办讲座引导合规 ,提升全员合规意识和风险管控能力。全面完成反洗钱数据分类 、学什么”的原则
,案防工作领导小组
、
做好“一月一案例”活动。外化于行、省分行党委关于从严治行的部署,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。美篇 、管理、认领业务角色 ,受到违规积分、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,
突出风险控制前瞻性 ,甄别和报送工作。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,规章制度贯彻执行,大额交易新增、完善考核激励机制 。强化反洗钱履职管理 ,提升员工异常行为排查效果 。考试等方法 ,深入开展内外部排查 ,责任引领。
加强员工行为管理 ,